投資者適當性管理落地倒計時 配套細則即將出臺

時間:2017-05-24 來源:【證券日報 】



今年71日,《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)將實施,屆時我國證券市場將形成監管部門明確底線要求、行業協會制定產品名錄指引(包括各市場自律規則)、經營機構制定具體分級標準的三級投資者適當性管理機制,推動證券市場實現投資者與產品精準化對標管理。

根據《辦法》,中國證監會及其派出機構在監管中應當審核或者關注產品或者服務的適當性安排,對適當性制度落實情況進行檢查,督促經營機構嚴格落實適當性義務,強化適當性管理。

作為監管派出機構,各地證監局將啟動相關工作。北京證監局此前表示將開展投資者適當性管理方面的專項調查,系統梳理轄區公司適當性管理的突出問題,通過有針對性的督導,提高經營機構開展適當性管理的持續性和有效性,增強制度的執行力。

  此外,中國證券業協會、中國期貨業協會未來將制定相關配套實施細則。據悉,中國期貨業協會此前已成立了專門的項目小組,小組成員包括協會骨干、行業精英、學界專家等,依據《辦法》規定草擬了相關投資者分類及產品名錄指引等自律規則,為盡快落實《辦法》精神做好準備。

  根據《辦法》,證券期貨交易場所應當制定完善本市場相關產品或者服務的適當性管理自律規則。《證券日報》記者了解到,滬深交易所將注重發揮自律組織職責,督促經營機構嚴格落實適當性義務,對照《辦法》規定梳理完善現有制度和業務規則,做好與《辦法》規定的銜接。516日,滬深交易所同時發布《債券市場投資者適當性管理辦法》征求意見稿,擬系統規范債券投資者適當性管理。

  市場機構普遍預計,《辦法》實施以后,全國股轉系統將在原有投資者適當性管理基礎之上,繼續完善細化投資者適當性管理制度。

  一位資深業內人士認為,監管機構有必要在后續檢查過程中將經營機構落實投資者適當性義務納入稽查體系,真正將責任轉化為經營機構開展業務中需要面對的壓力,從嚴監管,從嚴處罰。

 




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